合规要点

　　从事建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后设计、再施工的原则。禁止边勘察、边设计、边施工。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。

　　合规依据

　　《建设工程质量管理条例》

　　第十一条建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。

　　施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。

　　第十三条 建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。

　　第五十六条 违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处２０万元以上５０万元以下的罚款：

　　（一）迫使承包方以低于成本的价格竞标的；

　　（二）任意压缩合理工期的；

　　（三）明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；

　　（四）施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；

　　（五）建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；

　　（六）未按照国家规定办理工程质量监督手续的；

　　（七）明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；

　　（八）未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。

　　第五十七条 违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处２０万元以上５０万元以下的罚款：违反本条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。

　　案情简介

　　二七区西四环东、赵仙南路北开工建设的某幼儿园工程，在施工图设计文件未经审查的情况下擅自开工建设，未按照国家有关规定依法办理工程质量监督手续的情况下擅自施工，被郑州市城市综合执法局罚款伍拾玖万柒仟肆佰柒拾捌元的行政处罚。

　　惠济区江山路东、王寨路南的某项目，超越资质等级从事房地产开发经营，违反了《城市房地产开发经营管理条例》第九条的规定，依据《城市房地产开发经营管理条例》第三十四条的规定，被郑州市城市综合执法局作出罚款6万元的行政处罚。

　　典型意义

　　《建设工程质量管理条例》第五条、《建设工程勘查设计管理条例》第四条均规定了从事建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后设计、再施工的原则。禁止边勘察、边设计、边施工。《建设工程勘验设计管理条例》第三十三条规定，施工图设计文件审查机构应当对房屋建筑工程、市政基础设施工程施工图设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。县级以上人民政府交通运输等有关部门应当按照职责对施工图设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。

　　素材来源

　　郑州市城市管理局

　　本文作者：崔园园，建设工程业务部专职律师，四川大学法学学士、管理学学士，郑州大学法律硕士

　　执业领域：建筑工程法律事务、民商事法律事务

　　先后为河南资产管理有限公司、郑州金融岛建设发展集团有限公司、旭辉河南事业部、河南国土开发投资有限公司、周口万裕达房地产开发有限公司、河南南乐国土开发有限公司、新乡中蓝置业有限公司等单位提供常年及专项法律服务。

　　在非诉领域参与合同起草与审查、房地产企业尽职调查、政府投资基金研究等项目，并先后参与多个投后监管项目;在诉讼领域，处理多起商品房买卖合同纠纷、追偿权纠纷、房屋租赁合同纠纷等；在破产领域，参与河南润之成商贸有限公司破产清算案、嵩山特材集团有限公司破产清算案。

　　编辑 | 许惠宇

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